欢迎来到 - 胜利文章网 !    
当前位置: 首页 > 经典话语 > 安慰人的话 >

广东康美药业股份有限公司认股权证上市公告书

时间:2020-11-07 02:56 点击:
广东康美药业股份有限公司认股权证上市公告书,


  第一节 重要声明与风险提示

投资者务请注意:本认股权证属创新品种,认股权证持有人可能面临较大的投资风险。因此,有意购买本认股权证的投资者应当确保了解认股权证的性质,并在投资认股权证前仔细研究《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》和本上市公告书内所列的风险因素。如有需要,应在投资认股权证前征询专业意见。

本公司特别提示:认股权证上市后,如果其他机构按上海证券交易所发布的有关权证规则以公司股票为标的证券发行备兑权证或出现增加同质上市流通份额的其他情况,可能会对公司认股权证上市后的价格产生影响。

广东康美药业股份有限公司(以下简称 “康美药业”、“本公司”、“公司”或“发行人”)保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海证券交易所、中国证券监督管理委员会、其他政府机关对本公司认股权证上市所做的任何决定或意见,均不表明其对本次发行认股权证及标的证券的价值或投资者收益的实质性判断或保证。

本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅2008年5月6日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书摘要》(下称“募集说明书摘要”),及刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》全文。

根据2008年2月21日,公司2007年度股东大会审议通过的发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“分离交易可转债”)的方案,在认股权证行权期内,认股权证持有人有权凭所持认股权证以每股10.77元的价格按照2:1的比例行权,即每2份认股权证可以认购1股公司发行的A股股票(行权价格和行权比例的调整按照上海证券交易所的有关规定执行)。认股权证持有人行权的具体程序等事项另行公告。

在行权期内,认股权证持有人对所持权证选择行权、放弃行权应根据市场情况做出审慎决策。

第二节 概览

第三节 绪言

本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所权证管理暂行办法》等有关法律、法规的规定编制,旨在向投资者提供本次认股权证上市的有关资料。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]622号文核准,康美药业于2008年5月8日发行了总计人民币9亿元分离交易可转债。康美药业本次发行的分离交易可转债每张面值为100元,每10张为1手,每手康美药业分离交易可转债的最终认购人可以同时获得分离出的185份认股权证,本次分离出的认股权证总量为16,650万份。

经上海证券交易所上证权字[2008]9号文核准,分离交易可转债持有人获派的16,650万份认股权证将于2008年5月26日在上证所挂牌交易,认股权证简称“康美CWB1”,交易代码为“580023”。

本公司已于2008年5月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登了募集说明书摘要。募集说明书全文已于同日刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn),故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。

第四节 风险因素

本认股权证属于创新品种,凡有意购买认股权证或以认股权证进行风险对冲的投资者,应充分了解认股权证之复杂性。

投资者在评价发行人本次发行的认股权证时,除认股权证发行说明书提供的风险事项及相关资料外,还应认真地考虑下述各项(包括并不限于)有关投资本公司认股权证之风险因素:

1、标的证券价格发生不利变动的风险

投资者应当认识到,影响到认股权证价格的因素可能包括:标的证券价格、标的证券价格波动幅度和频率、股息及利率、发行人经营状况等多种因素,并且不限于上述因素。以上各种因素的变化可能使认股权证价格发生大幅波动。

本认股权证的标的证券为康美药业股票,因此当公司所处行业的相关政策、公司的经营状况等发生不利变化时,会对康美药业认股权证的内在价值和价格产生不利影响,可能给认股权证投资者造成损失。

2、认股权证价格波动风险

认股权证具有杠杆效应,其波动幅度往往大大超过标的证券的波动幅度。因此投资于认股权证,风险要大大高于投资标的证券。而且,认股权证的交易采取T+0制度,其交易价格可能波动幅度较大,投资者在投资于认股权证之前,应对认股权证之风险特性有充分认识。

3、市场流动性风险

由于认股权证之特殊性,可能会出现其交易不活跃甚至出现认股权证无法持续成交的情况,从而使认股权证缺乏流动性,认股权证投资者的利益无法顺利实现。

4、未来可能的股本扩张风险

投资者应充分认识到:本认股权证属于股本权证,若权证到期时权证持有人全部行权,则公司股份将增加,届时公司每股收益可能会被摊薄。这种未来潜在的股份扩张因素将可能影响到标的证券的价格,进而会对认股权证的价格产生影响。

第五节 本次认股权证发行情况

1、发行人: 广东康美药业股份有限公司

2、发行对象: 在上海证券交易所开立人民币普通股股东账户的投资者(国家

法律法规禁止者除外)。

3、发行数量: 16,650万份

4、发行方式: 每手康美药业分离交易可转债的最终认购人可以同时获得分

离出的185份认股权证。

5、权证登记结算机构: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

第六节 认股权证主要条款

一、权证主要条款

1、发行人:广东康美药业股份有限公司

2、权证类型:欧式认股权证,即标的证券发行人发行的认购权证,在权证存续期间,认股权证持有人仅有权在行权期行权。

3、存续期:

自认股权证上市之日起12个月,即2008年5月26日至2009年5月25日

4、行权期:2009年5月19日至2009年5月25日中的交易日(行权期间权证停止交易)

5、初始行权比例:2:1,即两份认股权证可认购一股康美药业的A股股票,行权比例的调整见“第八节 认股权证的行权价格调整”

6、初始行权价格:代表认购1股公司发行的A股股票权利的认股权证的行权价格为10.77元/股,行权比例的调整见“第八节 认股权证的行权价格调整”

7、认股权证上市数量:16,650万份

8、认股权证的上市交易时间:2008年5月26日

9、权证交易、行权的程序:

数据统计中,请稍等!
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------